多项选择题
集中监管体制具有以下优点()。
A.由于证券监管当局不参与证券市场的经营活动,对证券市场金融创新的反应要滞后
B.由政府的专门证券监管部门履行监管职责,能够最大限度地保护投资者的利益
C.由于监管的强大压力,会减缓证券市场金融创新的发展速度
D.集中监管体制下的国家一般具有统一的证券法律、法规,可以保证立法的连续性、全面性
E.集中的证券监管部门不参与证券市场的经营活动,可以保证监管的权威性、严肃性
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多项选择题
完善的内部控制由()组成。
A.整个机构的控制环境
B.鉴别评估风险程序
C.防范化解风险管理程序和信息报告体系
D.对以上体系的稽查监督
E.符合规定的机构章程 -
多项选择题
回购协议市场的参与者十分广泛,()都是这个市场的参与者,在美国等一些国家,甚至地方政府也参与这个市场的交易活动。
A.中央银行
B.商业银行
C.证券公司
D.保险公司
E.企业 -
多项选择题
对银行机构的财务监管内容主要有()。
A.对收入的来源和结构进行分析
B.对支出的去向和结构进行分析
C.对银行工作人员行为进行监管
D.对借贷关系人的情况进行了解
E.对收益的真实情况进行分析
