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多项选择题

《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有()。

    A.证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金只能用现金缴纳
    B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
    C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定,暂停缴纳,但不得提取担保物
    D.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物

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  • 多项选择题
    满足询价制度要求的是()。

    A.对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
    B.对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格
    C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
    D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

  • 多项选择题
    下列符合证券公司业务规则的有()。

    A.经纪业务为客户买空卖空
    B.自营业务要求账户实名
    C.资产管理业务要求客户盈亏自负
    D.实行逐日盯市和强制平仓制度

  • 多项选择题
    下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有()。

    A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
    B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整
    C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
    D.监管机构可以采取任何方式,对证券公司进行现场检查和现场处罚

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