相关考题
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多项选择题
()以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是:
A.证券公司在承销过程中,可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票
B.证券公司在包销中,不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余
C.证券公司持有发行人7%以上的股份(或是其前5名股东之一)的,不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商
D.证券的代销、包销期最长不得超过30日 -
多项选择题
()投资银行在自营业务中的风险包括:
A.创新业务风险
B.市场风险
C.违规操作风险
D.包销风险 -
多项选择题
()以下可以认定为证券市场内幕信息的是:
A.发行人的1/4的董事发生变动
B.发行人的分红派息、增资扩股计划
C.持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实
D.发行人更换为其审计的会计师事务所
