多项选择题
具有下列（）情形之一的，可以从轻实施自律监管措施和纪律处分。
A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
B.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
C.未对市场造成严重影响的
D.自查发现并主动报告的
E.已经实施有效措施消除不良影响的
F.初犯且认错态度较好的
G.积极配合全国股转公司实施相关措施的
H.全国股转公司规定的其他情形
点击查看答案
相关考题
-
多项选择题
全国股转公司自律监管行为一般包括（）。
A.行业自律规则制定
B.市场准入、退出资格管理
C.会员资格管理
D.市场功能管理和违规处理 -
多项选择题
关于下面各项登记、查询业务收费标准的表述正确的有（）。
A.初始登记的收费标准为：所登记股本面值的0.1‰
B.股票发行登记费的收费标准为：所登记股本面值的0.1‰
C.权益分派手续费的收费标准为：按红股及公积金转增股本面值与红利（股息）总额0.1%
D.不定期持有人名册查询费的收费标准为：200元/次（每半年统一收取）
E.信息披露义务人查询费的收费标准为：每个证券账户100元，无开户记录每人10元 -
多项选择题
股份初始登记业务办理流程为（）。
A.发行人通过决议决定申请登记
B.发行人提交股份初始登记申请
C.发行人确认登记数据并付款
D.发行人查看登记结果
