多项选择题
根据《关于为私人银行客户提供法律服务的通知》,常年法律顾问服务内容包括但不限于()。
A.民营企业改制上市
B.家族财产传承
C.慈善基金
D.财税规划
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相关考题
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多项选择题
私人银行客户活动管理的具体内容包括()。
A.制定规划
B.审核方案
C.评价效果 -
多项选择题
根据《农行私人银行管理系统运营管理办法》,以下说法正确的是()。
A.PBS中客户分为潜力客户、潜在客户、正式客户和体验客户
B.严禁在安装PBS的计算机上安装调制解调器拨号上互联网,严格遵守PBS使用中的网络安全
C.PBS的客户筛选标准由总行私人银行部制定和调整,各分部不得擅自降低标准
D.市场经理可在PBS中根据实际签约的第三方机构尊享服务商进行管理维护 -
多项选择题
按照《农行私人银行业务风险管理办法》,以下说法正确的是()。
A.私人银行客户准入环节,应重点防范客户虚假身份风险、反洗钱风险和不当客户风险
B.客户风险等级测评结果有效期为一年,每年应根据客户财务变动状况、投资变化等因素对客户风险承受能力进行重新测评,客户财务状况发生重大变化时,财富顾问应及时重新测评客户风险承受能力
C.测评结果与客户原有风险类别不一致的,应告知客户,并由财富顾问(客户经理)和客户签字确认后留档保存
D.经客户申请,或因某些特殊原因,不适合继续作为农业银行私人银行客户的,经过审批认定,可以解除签约,不再为其提供私人银行服务,私人银行客户退出环节主要防范以下风险声誉风险和操作风险
