相关考题
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多项选择题
银行办理衍生产品业务,对机构客户,银行应获取的信息包括:()
A.名称、注册地、注册资本
B.关联公司营业范围
C.营业地址、联系方式
D.控股股东或实际控制人信息 -
多项选择题
银行办理衍生产品业务,审核客户的经营范围和基本业务状况,包括:()
A.客户注册资本、业务性质与资金交易规模的匹配性
B.关联公司历史交易记录
C.通过银行适合度评估、具有参与银行衍生品交易业务的资格
D.在本-行开立本外币账户的情况 -
多项选择题
银行办理衍生产品业务,审核客户的信用记录.与银行跨境业务往来情况,包含()
A.是否有银行不良记录
B.是否有法院被诉记录
C.是否被媒体披露负面新闻
D.是否受过监管部门处罚
