单项选择题
关于合规管理的协调性原则的内涵,以下表述正确的是()。
A.是指合规管理人员应处理好与公司各部门的关系,避免不必要的内耗
B.是指合规管理人员应规范适当的内部核查标准,并保证统一标准进行风险评估报告
C.是指合规管理人员应熟悉业务制度,了解业务流程,准确把握法律法规的规定和监管动态
D.是指合规管理人员应协调相关部门对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员与业务人员合谋违规
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单项选择题
某债券以99.5元的价格发行,不付息,3个月后将以100元兑付,该债券属于()
A.长期债券
B.息票债券
C.零息债券
D.浮动利率债券 -
单项选择题
基金从业人员应遵守“守法合规”规范,以下()不属于“守法合规”中的“法”和“规”。
A.某人民法院做出的对某基金管理公司的判决
B.全国人民代表大会常务委员会审议通过的《证券投资基金法》
C.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》
D.中国证监会制定的《私募投资基金监督管理暂行办法》 -
单项选择题
在信息披露方面,货币市场基金与其他普通公募基金存在的差异包括()。Ⅰ.货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值,而是需要披露收益公告Ⅱ.在披露时间上,货币市场基金除了封闭期收益公告和开放日收益公告外,还需特别披露节假日收益公告Ⅲ.采用摊余成本法计价的货币市场基金需公告偏离度信息Ⅳ.除季报、半年报和年报之外,货币市场基金还需编制月报并公告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
