单项选择题
()负责识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
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多项选择题
高级管理层应履行的合规管理职责主要包括()。
A.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
D.授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 -
单项选择题
()包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
A.合规风险管理体系
B.合规风险评估报告
C.合规风险反馈报告
D.合规风险管理计划 -
多项选择题
商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有()。
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.已识别的合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
