单项选择题
证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向提供风险监控报告（）。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
点击查看答案&解析
相关考题
-
单项选择题
下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理保障敏 感信息安全 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时 通讯信息和其他通讯信息进行监测 Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ -
单项选择题
对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易可以采取的刑事处罚措施包括（）。 Ⅰ.情节严重的、处三年以下有期徒刑或者拘役、并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的、处五年以下有期徒刑或者拘役、并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅲ.情节特别严重的、处三年以上五年以下有期徒刑、并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的、处五年以上十年以下有期徒刑、并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ -
单项选择题
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
