单项选择题
关于基金职业道德的提升方法,以下表述正确的是()。
Ⅰ.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育
Ⅱ.基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律
Ⅲ.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提升基金职业道德
Ⅳ.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单项选择题
关于基金管理人加强合规文化建设能力的方向,以下说法错误的是()。
A.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育
B.有效落实合规考核机制
C.通过完善公司的治理来促进合规文化建设
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系,合规部门要成为防范合规风险的第一道防线 -
单项选择题
相对期货而言,远期合约()
A.流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低
B.流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低
C.流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高
D.流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高 -
单项选择题
因上市公司发生影响股价的重大事项、基金公司对旗下证券投资基金持有的该上市公司股票进行了估值调整,基金公司对股票进行估值调整的行为需经过()决议通过。
A.产品审判委员会
B.风险控制委员会
C.投资决策委员会
D.运营估值委员会
