多项选择题
具备()条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。
A.证券账户净资产不低于人民币50万元
B.具备债券投资基础知识,并通过相关测试
C.最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D.与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》,作出相关承诺
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多项选择题
对客户进行分类管理的主要依据是客户的()
A.资金规模
B.交易活跃程度
C.异常交易行为发生频率
D.收到深交所警示次数 -
多项选择题
健全创业板投资者教育工作制度,需要()。
A.通过公司网站与营业场所,开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
B.应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息,通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
C.应关注客户持有创业板股票的情况,对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票,及时向客户提示投资风险
D.应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告,通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存 -
多项选择题
证券公司在客户开通创业板市场交易后,利用()等方式,持续了解客户。
A.电话
B.电子邮件
C.网络
D.营业部现场交流
