多项选择题
()以下关于我国证券业监管体系的表述正确的有:
- A.我国证券业监管采取的是政府监管与自律管理相结合的模式
B.中国证监会经国务院授权,依法对全国证券期货业进行集中统一管理
C.证券交易所处于证券业监管的前沿,担负着一线监管的重要责任
D.中国证券业协会是中国证券业的自律性组织,是依法注册的非营利性会员制社会团体法人
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()投资银行行业监管的监管手段包括:
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.自律规范 -
多项选择题
()风险投资机构的组织形式主要包括:
A.公司制
B.有限合伙制
C.代理人制
D.投资基金制 -
多项选择题
()以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是:
A.证券公司在承销过程中,可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票
B.证券公司在包销中,不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余
C.证券公司持有发行人7%以上的股份(或是其前5名股东之一)的,不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商
D.证券的代销、包销期最长不得超过30日
