单项选择题
对以下()情况的客户,证券公司不得向其融资融券。
Ⅰ.从事证券交易的时间不足半年
Ⅱ.最近20个交易日日均证券类资产低于50万元
Ⅲ.有重大违约记录
Ⅳ.缺乏风险承担能力
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法,正确的是()。
A.证券公司合并的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估
B.证券公司停业的,无需处理未了结业务
C.证券公司分立的,重大资产转让无需评估
D.证券公司解散的,应当经中国证券业协会批准 -
单项选择题
以下符合申请证券从业执业证书条件的是()。
A.丙某,品行端正,具有良好的职业道德,但尚未被机构聘用
B.乙某,曾被中国证监会认定为证券市场禁入者,但是已过禁入期
C.甲某,最近五年未受过刑事处罚,但被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.丁某,证券从业资格考试成绩合格,两年前受过刑事处罚 -
单项选择题
财务会计人员违反《证券业财务与会计人员执业行为规范》的,协会不能对其采取的措施为()。
A.将相关信息记入从业人员诚信信息系统
B.行政处罚
C.行业内通报批评
D.公开谴责
