单项选择题
下列有关可转债的表述,正确的有()。
Ⅰ.非上市公司公开发行可转债不必报经核准
Ⅱ.可转债是在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券
Ⅲ.可转债在转换为股份前,其持有人不具有股东的权利和义务
Ⅳ.上市公司发行可转债必须报经核准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
对以下()情况的客户,证券公司不得向其融资融券。Ⅰ.从事证券交易的时间不足半年Ⅱ.最近20个交易日日均证券类资产低于50万元Ⅲ.有重大违约记录Ⅳ.缺乏风险承担能力
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法,正确的是()。
A.证券公司合并的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估
B.证券公司停业的,无需处理未了结业务
C.证券公司分立的,重大资产转让无需评估
D.证券公司解散的,应当经中国证券业协会批准 -
单项选择题
以下符合申请证券从业执业证书条件的是()。
A.丙某,品行端正,具有良好的职业道德,但尚未被机构聘用
B.乙某,曾被中国证监会认定为证券市场禁入者,但是已过禁入期
C.甲某,最近五年未受过刑事处罚,但被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.丁某,证券从业资格考试成绩合格,两年前受过刑事处罚
